微观人口经济理论

　第二讲 微观人口经济理论 第一节

　生育率的经济分析 第二节

　现代人力资本理论 第三节

　人口迁移的经济分析 1

　 第一节

　 生育率的经济分析 对生育率差异的分析有社会学派、社会心理学派、经 济学派 社会学派：生育文化和混合家庭制度刺激生育。

　社会心理学派：从心理效用的角度说明生育率的差异。

　经济学派: 决定家庭规模的有经济动机和非经济动机， 但经济动机最重要。

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　 一、莱宾斯坦的成本 —— 效用分析 1 、成本：从母亲怀孕起到把孩子抚养成自立者的各种费 用 支出及抚育子女所花费的时间。

　直接成本：分娩费用，出生后衣食住行费用，孩子的 教育、医疗、文化娱乐费用等。

　间接成本：减少工作、休闲或接受教育的时间及浪费 时间的机会成本 。

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　 2 、效用：

　消费效用：感情收益。

　收入效用：劳动力或准劳动力提供收入；分担家庭 经济风险 保障效用：“ 养儿防老” 。随着社会保险的普及， 保险效用逐渐降低。

　家庭效用：长期维护家庭地位；拓展、延续家庭。

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　 3 、影响成本、效用的因素 ① 家庭收入：

　（直接影响）

　与成本正相关：直接成本和间接成本（父母的时间 价值）上升。

　与效用负相关：孩子边际效用下降 ② 外部经济条件：（间接影响）

　非农产业比重上升，使家庭收入上升。

　人口城乡结构改变，城市人口增多，使收入上升。

　非农业劳动力的专业化程度提高，使收入上升。

　教育程度提高，使家庭收入上升。

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　 4 、生育的经济决策 ① 通过对边际孩子生产的成本— 收益分析做出取舍 边际孩子：父母期望或准备生育的家庭新增加的处于最后位 置的孩子 位次高的孩子效用下降，负效用上升，对孩子需求都会减少。

　结论：孩子需求的变化主要受孩子效用的影响，边际孩子效用递 减的事实足以降低需求。

　② 从判断可否维持家庭社会经济地位来决定边际孩子的取舍 家庭费用支出可分为三类：生活商品支出、地位商品支出、 孩子支出 三项支出存在相互制约关系。为了维持不变的生活水平，家 庭会减少孩子支出，少生育。

　结论：收入增加及地位上升，生育率下降 6

　 ③ 各种社会经济因素直接或间接地影响生育率下降 宗教意识和传统观念的弱化 ：随着社会发展，宗教 意识和传统观念对生育的影响力降低。

　人口城市化 家庭结构：大家族→ 核心家庭 妇女受教育状况及其社会经济地位的改善 劳动力的流动性增强 此外，孩子抚养成本提高、老年父母对子女经济依 赖性减弱，对男孩偏好下降，婴儿死亡率下降，避 孕知识及药具的传播等 7

　 二、贝克尔的孩子需求理论 1 、家庭对孩子数量的需求：“ 耐用消费品” ① 孩子是家庭生产出来的产品，生产和抚育孩子是婚姻、家庭 的主要目的之一。

　生产孩子耗费的资源构成孩子的成本 包括：

　物质资源：养育孩子的费用。可表示为有形物品的价格。

　人力资源：养育孩子花费的时间、精力、知识等。可用非 市场活动时间的“ 影子价格” 来估算。

　孩子价格= 养育孩子的总成本= 物质资源价格+ 非市场活动时 间的“ 影子价格” 8

　 ② 偏好影响对孩子需求：由宗教信仰、民族、年龄决定 ③ 家庭收入影响对孩子的需求 收入增加使花费在孩子身上的费用增加：孩子不是低档商品 收入增加会使孩子数量和质量都增加：但“ 数量的收入弹性 低于质量弹性” 收入增加并非一定导致家庭规模相应扩大 ④ 孩子价格影响对孩子的需求：影响价格的因素 孩子带来的收益：与孩子价格之间是负相关的，相当于购物 时的回扣 抚养孩子的市场商品的价格：与孩子价格正相关。

　给抚养孩子的母亲提供津贴：缩小机会成本间接降低价格以 鼓励生育 母亲时间的机会成本：在美国占全部成本的2/3 。

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　 2 、对孩子质量的需求：

　质量指身体素质和智力水平，“ 花费昂贵的孩子称为高质 量孩子” ，“ 并不意味着道德上的较好” 效用最大化是家庭行为的基本准则 ① 数量成本与质量成本：

　数量成本：花在孩子 从母亲怀孕开始到18 岁这一段时间与 孩子质量“ 无关” 的一切物质资源和人力资源。—— 固定 成本 质量成本：花在孩子身上的与其数量“ 无关” 的一切物质 资源和人力资源—— 可变成本 二者密切相关 10

　 ② 父母的偏好对质量需求的影响：

　对市场上物质需求的偏好增强 孩子的数量和质量可以看成两种商品，父母的偏好总指向 高质量孩子，原因：

　满足相同欲望，偏好质量好的商品； 孩子数量与质量之间有替代关系 家庭收入和父母时间资源有限。

　③ 家庭收入的变动对质量需求的影响：

　收入提高，对质量投入的增加，孩子相对质量较高 母亲的收入提高，机会成本上升 用于孩子质量投入增加，成本增加 11

　 比较：

　在莱宾斯坦的模型中关注的是边际孩子的效用。贝克尔的模型实 质是一种家庭受益最大化、孩子效用最大化的理论模型。

　莱宾斯坦没有考虑到孩子的数量和质量的替代关系，即认为父母 的效用只由孩子的数量来决定。贝克尔的模型表明：在一定的收 入水平下父母不但可以通过选择孩子的数量来最大化自己的效用， 而且可以通过选择孩子的质量来最大化自己的效用。由于数量与 质 量的替代关系，孩子数量的增加会降低孩子的质量，反之亦然。

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　 第二节 现代人力资本理论 20 世纪五、六十年代，产生背景：

　1 、二战后各国发展的不同状况，外资利用的巨大差异。

　2 、经济学领域定量分析方面的革命。

　4 、教育水平与收入水平的关系。

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　 一、舒尔茨人力资本理论主要观点 1960 年“ 人力资本的投资” 演讲 1 、对传统经济学回避人力资本提出批评。

　传统价值观不允许把自由人看作资本物品，并且认为劳 动是同质的。

　人力资本是体现在劳动者身上的一种资本类型 ，以劳动 者数量和质量来表示，通过投资而形成，起生产性作用。

　人力资本对经济增长的贡献更大。1929-1957 ，美国 教育贡献33 % 。

　人力资本的形成是投资的结果。

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　 2 、人力资本的差异有助于解释战后存在的经济发展中 的三个谜。

　资本— 收入的比例随产出的增加而增加，但实际是 下降了。

　国民收入的增长率与资源消耗是同步的，实际前者 远大于后者。

　战后的工人工资大幅度增长，同经济增长同步。

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　 3 、人力资本投资的范围和内容。

　五方面：

　医疗保健；在职训练；教育；企业以外的组织为成年人举办 的学习项目（包括农技推广）；个人家庭迁移 4 、政策主张。

　税收上对人力资本投资给予优惠；防止人力资本的闲置、 老化；避免对人力资本投资的人为干扰；完善人力资本市 场；政府应承担人力资本投资的大部分费用，特别是资助 农业劳动力的转移；重视低收入者人力资本投资；医疗保 健和教育同样重要；扩大人力资本投资，较少收入不平等； 发展中国家更应重视人力资本的投资等。

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　 二、贝克尔人力资本理论主要观点 1964 《人力资本》一书 ① 突破传统资 本概念的束缚，从一个全新的角度揭示经济发展 的原因，发展了经济增长理论。

　改善贫困人口的决定性因素是人口质量的改善和知识增进 发展中国家应提供基础教育和在职培训的援助，重视人力资 本投资 ② 首次用微观均衡方法建立了人力资本投资均衡模型。

　均衡条件：人力资本投资边际成本的当前值= 未来收益的当 前值 最优投资量随年龄增长而下降 ③ 对企业员工在职培训与人力资本问题进行讨论 一般培训与特殊培训 17

　 三、新增长理论中人力资本问题研究 20 世纪80 年度以来，新增长理论兴起 1 、罗默的“ 收益递增型” 经济增长模型 ① 经济增长要素包括：资本、非技术性劳动、人力资本、新 思想（特殊知识）。其中后两项是关键因素， ② 知识可分为一般知识和专业知识。

　一般知识可产生规模经济效益，专业知识可产生要素的递 增收益。二者知识结合可以使整个经济产生规模收益递增。

　对于个别厂商来讲，这种递增收益产生垄断利润，成为企 业进一步研究、开发的资金来源。使知识积累与投资之间 形成良性循环。

　③ 国际贸易可促进知识的积累，引进技术可以提高穷国劳动 生产率，节约研发费用，促进经济发展。

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　 2 、卢卡斯的“ 专业化人力资本的积累增长模型” ① 把人力资本引入索洛模型，视其为技术进步的动因之一。

　认为人力资本积累是经济长期增长的决定性要素 ② 区分两资本与两劳动。

　两资本：物质资本与人力资本； 两劳动：原始劳动与专业化人力资本，认为专业化人力资 本是促进经济增长的真正动力 区分人力资本产生的两种效应：通过正规和非正规教育形 成的“ 内部效应” ；通过干中学形成的“ 外部效应” 。

　③ 解释了国际资本流动中的资本“ 倒流” 现象 19

　 总结：新增长理论的在人力资本研究方面的贡献: ① 把人力资本纳入经济增长模型，使之内生化。

　② 把一般技术进步与人力资源的强调变成对特殊知识 即专业化人力资本的强调，使研究更深入、细致 ③ 揭示了人力资本的“ 外部效应” 和“ 溢出效应” 20

　 四 、现代人力资本研究的新趋势 1 、对既有理论研究提出质疑和挑战 劳动力市场划分理论：如主要市场与次要市场 筛选假设理论：教育是一种信号 2 、人力资本研究领域的拓展 教育研究进一步系统化、深入化：教育效应、教育投资 主体、教育投资的经济效益分析、发展中国家教育深化 与知识失业等 企业理 论：人力资本专用性分析；人力资本产权问题研 究 知识经济与人力资本研究：

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　 五、国内人力资本理论研究状况 1 、人力资本概念及内涵的探讨 区分不同层次、类型；人力资本产权分析 2 、对我国人力资本现状及投资研究 现状特征、产生原因、投资体制、范围、医疗保健问题研 究及政策建议 3 、人力资本与经济增长的关系研究 包括量化研究、人力资本的作用机理等 4 、人力资本与个人收入分配研究 个人收入分配原则、落后地区人力资本与反贫困问题研究、 人力资本与就业问题研究 22

　 第三节

　人口 迁移的经济分析 人口迁移：人们以定居为目的，跨越一定地理空间 的移动现象。

　工业革命以来经济性移民占据主导地位, 是工业化、 城市化、市场化体现 23

　 一、人口迁移规律 1 、拉文斯坦：英统计学家，1889 《人口迁移律》一文 ① 迁移和距离：负相关关系，长距离的迁移集中于规模较大的 工商业的中心城市。

　② 迁移有阶段性：呈现出阶段性、分级递进的特征。

　③ 迁移流与逆迁移流并存，但后者规模较小。

　④ 迁移偏好方面的城乡差别。

　⑤ 迁移的性别差异：一般男性多于女性，但短途迁移中以女性 居多。

　⑥ 技术和交通对迁移 具有影响。正相关。

　⑦ 迁移动机：其中经济因素是最重要的。

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　 二、发展中国家人口迁移的经济分析 1 、刘易斯模式 无限劳动供给 二元经济结构的含义 无限劳动供给：现代工业部门在现行的固定工资水平 上能够得到所需的任何数量的劳动供给。

　现行的工资水平因何固定？由农业劳动者在农业中的 生存收入水平决定的 城市工资水平高于农村30% ：

　原因：城市生活费用高； 心理补偿成本；应有额外收入作为刺激因素；城市中 工会的力量。

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　 劳动力移动过程

　资本不断扩张 的过程也是吸收 劳动力的过程。

　第一阶段（S 左边）：无限劳 动供给阶段 S’ 第二阶段（S 右边）：所有要 素都是稀缺的 W S O L劳动数量 26

　 劳动力移动过程 劳动的边际 产品和工资

　资本不断扩张的过 程也是吸收劳动力的 过程。

　第一阶段（S 左边）：

　无限劳动供给阶段 第二阶段（S 右边）：

　所有要素都是稀缺的 27

　 评价 n

　意义：

　-

　强调了现代部门与传统部门的结构差异，符合现实。

　-

　把人口流动和经济增长过程有机结合。

　-

　把工业 化和城市化密切结合。

　-

　工业化与资本积累有机结合。

　-

　提到剩余劳动消失将逐渐促进农业的进步。

　n

　批评：

　-

　在模式的假设中是否存在无限劳动供给。

　-

　忽视农业发展。

　-

　劳动与资本的比例是否不变 -

　城市中存在失业现象。

　- 城市工资水平不断上升（2∼3 倍于农村）

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　 2 、拉尼斯— 费景汉模式 ①

　 对刘易斯模式的补充 农业劳动流动的三个阶段：短缺点与商业化点 第一阶段：边际劳动生产率=0 ，即刘易斯阐述的第一阶 段 第二阶段：0 ＜边际劳动生产率＜制度工资 水平 第三阶段：边际劳动生产率＞制度工资水平，生产进入 商业化阶段 把技术进步和资本积累都看作经济发展的源泉，考虑到 发展中国家的人口增长，认为要素比例可变，注意技术 的选择 29

　 ②

　结论 经济发展的关键是把农业部门的伪装失业者全部流动到工 业部门。困难在于第二阶段 农业剩余具有决定意义：影响工业工资水平、工业扩张速 度和农业劳动流动速度 农业生产率的增长是保证工业部门扩张和劳动力顺利转移 的必要条件；两部门必须平衡增长。平衡增长原则是每个 部门的贸易条件都 不能恶化。

　③

　评价 30

　 3 、托达罗模式

　建立在城市有较高失业的基础上；认为人口流动不利于经济 发展，所以政府应采取措施控制。

　人口流动的原因：城乡之间的预期收入差距，预期取决于实 际收入差距与就业概率 预期收入差异= 城市实际收益× 就业概率- 农村实际收益

　政策建议：

　减轻城乡经济机会不均等现象 依靠工业扩张不能解决城市失业问题。

　不宜过分扩大对教育事业，尤其是中高等教育的投资 适当控制工资补贴和政府雇用人员的数量 制订综合性政策，大力发展农村 经济，促进农业及乡村工业 的发展。

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　 ④ 评价 着眼于放慢人口流动速度，减轻城市就业压力 指出城市工资水平不断上升使城乡收入差距扩大，恶 化失业问题 就业概率是人口流动因素 特别强调农业发展 32

　 三、人口迁移效应 对迁出地和迁入地都会带来有利与不利两方面影响 社会效应：人口总量、分布及发展模式、文化、价值 观念、社会冲突等。

　环境效应：改善与恶化 区域效应：差距的扩大与缩小等 经济效应：资本、劳动力供给、产业结构、消费 需求 33

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