【经验材料】探索案防合规文化建设新模式

　探索案防合规文化建设新模式

　今年以来，工行**省分行以“强内控、促合规、防案件”为主线，以“无案件、无重大风险事件”为目标的“双无”专项行动为统领，以内控合规“固本强化年”主题活动为平台，通过开展系列富有特色的案防合规文化宣传教育活动，不断促进合规文化理念“内化于心、外化于行”，为全行各项业务稳健发展提供了坚实的保障。

　提高政治站位，加强统筹规划 持续开展案防合规文化建设，是近年来工总行和监管部门高度重视并一直大力倡导、精心组织实施的一项重要工作，对防范和遏制案件风险，促进业务依法合规、稳健经营具有重要意义。

　工行**省分行作为国有大行，始终把案防合规文化建设工作放在更加突出的位置，严格按照总行与监管要求，结合实际，坚持“三个统一”，积极推动各项工作落实。一是坚持统一领导。把案防合规文化建设上升到战略高度，该行成立了企业文化建设推进委员会，由一把手任组长，相关行领导任副组长，各部门主要负责人为成员，全面负责组织推动本行案防合规文化建设工作。二是坚持统一规划。统筹案防合规文化建设发展规划，从思想建设、机制建设、平台建设、队伍建设四个维度入手，重点抓实合规氛围、员工教育、机制创新等文化创建的核心内容，力求通过培育文化，打造同业竞争的“软实力”。三是坚持统一推动。按照“一年一个主题，一年一个台阶”的部署，在全行有序推动了“主题强化年”系列活动开展，以强基础、强执行、强固本为主题，将内容丰富、形式多样的文化宣传载体贯穿于系列活动始终，切实把合规文化建设与基层实际工作有机融合到一起。

　发挥传承与创新，深植案防合规文化 工行**省分行始终秉承“传承与创新”理念，通过建立合规文化宣讲常态化机制、积极创建案防合规文化建设标杆单位、持续加强和改进支行案防工作等系列举措，具有工行**省分行特色的案防合规文化建设模式正逐渐形成，并在全行逐步推广。

　自 2015 年开始，连续四年开展了全行性的“合规与案防”主题宣讲活动。省分行行级领导发挥表率作用，班子成员分别带头赴各分行进行宣讲，省行部室主要负责人也深入基层，结合本专业实际进行宣讲。各分行班子成员比照省行深入基层进行宣讲，宣讲范围覆盖全辖所有机构网点。发挥党建引领作用。在各级党组织和全体在职党员中开展了“党建促合规、合规进支部”工作，明确党支部书记、纪检委员、支部党员的相应职责，以支部为单位，开展形式多样的主题党日活动，将党建工作与内控案防工作有机结合，提升案防合规文化渗透力。同时，持续开展警示教育。举办“以案说纪、以案说规”警示教育活动，通过“网络大学”陆续推出 5 集警示教育片，用身边的事教育身边的人。

　该行通过扎实开展案防合规文化建设活动，取得了明显成效。截至今年 9 月末，全行可控一类或十大违规运营风险事件较去年同期大幅下降，运营风险得到有效控制；不良贷款率、潜在风险融资、剪刀差均保持下降趋势，资产质量进一步改善。与此同时，全行进一步提高了合规意识、廉洁意识、道德意识和法律意识，压实了案件防控的主体责任，增强了主动预防案件风险的能力，今年以来全行未发生案件和重大风险事件，为实现全年“双无”目标创造了有利条件。

　丰富文化载体，打造亮点特色 文化宣传的成效与员工的文化层次、道德修养、职业操守、个人品行有着密切联系。因此，能否找到适合员工合规教育和理念引导的有效方法至关重要。在实践过程中，该行注重“以人为本”的文化宣传思路，不断丰富文化宣传载体和形式创新。

　情景模拟大赛创新了案防文化宣教方式。今年，该行举办了“践行合规、固本行远”内控合规情景模拟大赛，采取“情景模拟+答题”的方式，11 家二级分行代表队分别进行情景模拟，并通过抢答来争夺答题权指出情景模拟中所涉及的风险点，实现了笑点、泪点、思考点的完美结合，宣扬了坚守合规就是保护自我的理念，揭示了违规违纪带来的严重后果，“零距离”将“什么可以做、什么不可以做”传递到员工心中，强化了合规意识和红线意识。

　情景模拟真实案例感染了参会领导与同仁。今年 9 月 6 日，**银监局举行了“案防人人有责、合规从我做起”**省银行业金融机构案防合规文化建设宣传月活动启动仪式，工行**省分行作为协办单位，在启动仪式上以情景模拟真实案例的形式表演了《有事儿您说话》等 6 个情景剧，并配以风险揭示、案例点评等环节，从不同角度生动揭示了银行经营过程中的各类违规行为，深刻警示了银行从业人员必须合规操作、坚守底线、老实做人、踏实做事的重要性。此外，情景剧基层巡演还实现了“零距离”警示教育作用。

　为扩大宣传范围，把案防合规文化直接送到基层，让广大员工入心入脑，该行组成情景剧巡演队，深入石家庄、张家口、承德、秦皇岛等二级分行开展巡回演出，历时十余天，行程 2000 余公里，现场受众2500 余名员工，在全行营造出“人人讲合规、事事重合规”的浓厚氛围。

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