工程建设项目管理标准制度-XXXX年9月14日改

　 工程建设项目管理标准制度-XXXX 年9 月14 日改

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　第一部分

　工程建设管理机构及权力、职责 一、工程建设管理组织机构 （一）工程项目组织机构

　（二）项目管理组织机构

　 设计阶段督促、协助 施工阶段管理 策划决策阶段参与、协助 专项管理组 中利腾晖项目经理 专项管理组 专项管理组 专项管理组 专项管理组 专项管理组 专项管理组 专项管理组 专项管理组 各标段承包项目经理 指定供应商 指定分包单位 分包单位 供应商 各标段承包项目经理 各标段承包项目经理供应商 分包单位 指定分包单位 指定供应商 指定供应商 指定分包单位 分包单位 供应商 项目监理部 中利腾晖项目部 中利腾晖工程建设部

　（三）监理组织机构

　注：专业负责人负责全公司的专业管理工作，根据工程情况安全监理工程师可兼职。

　二、工程建设项目管理权力 (一)中利腾晖工程建设部权力 1、行使对各中利腾晖各项目部进度、成本、质量、人力资源等全面管理权；

　 2、对各项目建设的信息收集、执行、检查、监督权； 3、对各项目部项目人员的职务任免权； 4、对各项目违规行为的处罚权； 5、对各项目部成员的考核权； 6、对各项目部工作、生活、用车等管理制度的修订权； 7、项目付款计划的初步决策权、监督权；

　总监理工程师 总监代表 土建监理工程师 安装监理工程师 投资控制监理工程师 合同信息管理工程师 安全监理工程师 监理部相关专业负责人

　 (二)中利腾晖项目部权力 1、根据合同文件约定和公司授权行使对工程建设项目的管理权；

　 2、项目建设的信息收集、执行、检查权；

　 3、设计工作、开发工作、采购工作和任务的督促、检查权；

　 4、工程项目建设概算的知情权；

　 5、设计方案评审的执行、检查和初步决策建议权；

　 6、资金使用计划的执行、检查和初步决策权；

　 7、甲供设备、材料、构配件、施工单位和招标的检查、初步决策建议权；

　 8、对招投标文件审查的检查、知情权；

　 9、办理开工前各种手续、进驻施工现场执行、检查、初步决策权；

　 10、施工现场“三通一平”，具备开工建设初步决策建议权；

　 11、对已批准的工期计划的执行、检查、初步决策权；

　 12、审核工程形象进度的检查权；

　 13、设计和施工工期改变的检查、初步决策权； 14、现场组织协调与管理的执行、检查权；

　 15、项目管理组织内部信息及合同管理的执行、检查和初步决策权；

　 16、对监理工作质量、工程施工质量监督的执行、初步决策权；

　 17、组织竣工预验收、工程竣工、交付验收的执行、检查权； (三)监理单位权力 1、根据监理合同文件约定和中利腾晖管理制度要求，在工程实施过程中行使监理单位管理权力，履行监理义务；

　 2、根据工程建设项目准备条件适时发布开工令，根据工程存在问题的程度下发暂停令；

　 3、对承包单位驻工地代表有建议撤换权，对分包单位、指定分包单位资格的确认权；

　 4、用于工程中的材料、设备、构配件的见证否决权；

　 5、工程检验批次现场监督、检验、否决权；

　 6、分部、分项工程质量检验评定的初步确认权；

　 7、中利腾晖项目部合理指令执行权；

　 8、对现场总承包单位、分包单位的组织协调管理权； 9、审查施工组织设计、审批单项工程施工方案；

　 10、审查总进度计划、审批月及周进度计划；

　 11、对建设单位优化施工成本有建议权；

　 12、现场“三通一平”的检查、初步确认权； 13、安全生产的管理、检查、否决权，根据工程安全问题（含隐患）严重程度下发工程停工令； 14、施工现场文明施工建议、检查、管理权； 15、施工工期改变的建议、检查权； 16、施工合同履行的监督权，工程款支付中的否决权；

　17、工程竣工预验收的组织、检查、否决权； 18、完善监理档案的执行权。

　三、工程建设项目管理职责 (一)中利腾晖工程建设部管理职责 1、督促项目部按公司既定进度、质量、成本等要求认真负责的完成各项目标； 2、督促、协助项目经理做好团队管理工作； 3、监督项目部做好工程建设安全、健康、环境管理工作；

　 4、协助项目经理做好项目关键问题沟通、协调、指导工作；

　 5、优化资源配置，优化管理制度，培训提高团队技术水平和管理素质；

　 6、合理调度资金支付，促进项目快速推进； (二)中利腾晖项目部职责 1、按照“建筑法”、“建设工程质量管理条例”、“建设工程安全管理条例”以及相关法律、法规，办理完善工程建设前的各种手续，履行自己的义务； 2、配合完成工程建设的各项招标和邀标工作，确定具有相应资质的工程参建单位，依法和参建单位签订合同； 3、根据公司建设目标，提出设计出图计划等要求；

　 4、督促外委设计单位按合同约定和“设计任务书”要求进行初步设计；

　 5、督促外委设计单位按照相关部门和业主单位的要求进行施工图设计，并到设计部报审；

　6、督促外委设计单位及时提供施工图，解决施工过程中存在的设计问题；

　 7、认定由承包单位与商务合同部核对《工程量清单》，并上报工程建设部；

　 8、依据可研报告中《临时用水、用电施工方案》完成拟建现场的“三通一平”工作；

　 9、对经过工程造价或工程建设部审核后的设计变更、施工过程中的签证进行确认；

　 10、根据招、投标文件对承包单位的项目管理人员进行确认；

　 11、提供设计图纸、主持召开设计交底、图纸会审会议；

　 12、根据项目管理、监理合同的约定对中利腾晖项目部、监理单位的现场管理授权；

　 13、负责工程项目外部协调工作；

　 14、主持竣工验收，办理工程竣工后备案手续 15、根据委托项目管理合同约定，在国家法律法规及相关规范和当地政府的有关规定履行工程建设过程管理职责； 16、编制工程建设的项目管理规划及项目管理实施细则； 17、建立和完善项目管理组织机构、项目内部和外部的管理系统；

　 18、建立项目会议和报告制度，主持项目管理工作会议；

　 19、组织制定项目目标控制计划，采取措施对项目目标实施有效控制；

　 20、对工程建设进行风险分析，制定规避风险策略；

　 21、定期向工程建设部管理办公室汇报项目进展状况及项目管理实施中存在的重大问题；

　22、负责项目资料的收集、汇总、整理、移交，并做好项目管理工作总结，报工程建设部。

　(三)监理单位职责 1、依据工程建设监理合同约定和工程建设合同开展监理工作； 2、依据国家和地方的法律、法规开展监理工作； 3、根据设计文件、规范及相关技术标准对工程建设项目进行监督管理； 4、根据国家及省工程建设监理有关规定，完成工程建设过程控制的资料收集，编制完成监理档案； 5、编制监理规划和监理实施细则，明确分部分项工程划分，明确施工资料、监理月报、监理周报、监理日志、旁站记录文档内容及格式，明确施工质量控制点，检验批、分部分项工程报验程序等工作；

　 6、参加设计交底、图纸会审，并做好记录，对工程建设方面的有关事项向中利腾晖项目部提出合理化建议；

　 7、对工程质量、健康、安全及文明施工、施工进度进行控制，协助建设单位进行成本控制；

　 8、主持召开“监理例会”、“专题会议”，并编制会议纪要； 9、协调解决工程建设中存在的各种问题和内部的各方关系；

　 10、组织工程建设过程中的分项、分部验收，主持工程竣工预验收；

　 11、完成工程质量评估工作。

　第二部分

　工程建设项目流程

　 一、 工程建设项目前期工作流程 注：

　以下流程为标准的建设工程流程，根据各省各地要求，实际流程要合理裁剪； (一)基本流程

　 项目建议书 可行性研究 项目评估 竣工验收 采购、招标 施工许可 施工与安装 生产准备 竣工结算与竣工决算 项目后评价 立项决策 方案设计 初步设计及其审批 施工图设计及其审批

　(二)建设项目建设规划手续工作流程

　委托设计单位进行方案设计 报审规划设计、委托勘探

　消防设计方案审核 核

　节能环保设计方案审规划主管部门审定设计方案（颁发通知书），核发建设用地规划许可证

　文物设计方案审核

　 规划设计方案审核 领取建设规划许可证 落实市政配套方案并签署有关协议 委托设计单位进行初步设计 计划及建设行政主管部门列入年度开工计划 初步设计经行政主管部门批准 交通管理部门审查场外道路设计 消防部门审查消防初步设计 规划部门审查通过施工图 消防施工图审批 施工图审核 委托设计单位进行施工图设计 的 其 他 审 核 项 目 规 划 主 管 部 门 要 求

　编制建设准备阶段管理工作计划 落实施工现场“三通一平” 选定承包单位， 签施工合同 选定设备、材料供应商，签采购合同 选定监理单位， 签委托监理合同 办理招标、施工、监理合同及中标通知书备案手续

　组织召开第一次工地会议、参加图纸会审 合 格 合 格 不合格 不合格 踏堪现场 领取施工许可证 办理质量监督及施工安全监督手续 ，领取受理通知 退回材料，条件合格后重新申报 不具备开工条件的退回材料，现场违章开工的给予处罚，待条件合格后补办 (三)建设项目准备阶段工作流程

　二、工程建设项目管理流程 (一)项目管理基本流程

　 可行性研究报告 项目建议书 委托设计部门进行方案设计 委托勘察单位进行地质勘探 项目评估 取得规划意见书基础测绘地形方案设计 确定投资估算 取得用地规划许可证，审定设计方案书 初步设计 确定的投资概算 施工图设计 审查施工图领取建设工程规划许可证 确定投资预算 施工前准备 设备、材料订货 办理施工许可证 施工招标 施工及设备安装

　试运行 竣工决算 签订项目可行性研究委托合同

　 投 资 决 策 阶 段

　项

　目

　建

　设

　实

　施

　期

　设

　计

　阶

　段 施 工 及 安 装 阶 段 竣工验收 项目后评价

　竣 工 期 竣工 阶 段 备案及工程移交 项目经理签订项目目标责任书 项 目 建 设 准 备 期

　 (二)合同签订流程

　收到中标通知书和报价清单 以标准合同为基础拟定 与合同签订单位谈判 是否存在合同条件异议 协商后做出调整方案 合同签订 项目合同、报价清单、标准合同变更方案说明等发工程建设部门备案 返 回 重 做

　(三)施工准备流程

　制定工程项目管理计划表（开发需求计划、设计需求计划、设备到货计划、施工进度计划）

　落实“三通一平”和大型临时工程设施计划和实施方案 办理相关手续与开发工作交接 督促设备、材料，施工单位招标工作，确定设备和主要材料审核图纸，编制施工技术组织方案及措施 落实建设周期资金使用计划 施工技术准备 发布工程开工令

　(四)项目风险管理与信息管理流程 1、项目风险管理流程

　消极保留

　非保险转移

　 回避风险

　 积极保留

　保险转移

　 减小风险

　 风险管理开始 实施、检查 风险转移 风险控制 识别项目风险 定性处理 否 否 否 否 否 是 是 大 小 是 是 是 否 是 风险保留 风险能否自身承担？ 是否灾难性风险？ 剩余风险是否很大？ 风险是否可以 预防和减小？ 风险量大小？ 风险是否定量？ 是否有风险？ 风险管理结束

　2、项目信息管理流程

　工程建设部门 收集工程建设相关信息 政府相关部门 建设单位 监理单位 承建单位 勘察设计单位 物质供应单位 相关工程信息单位 信息需求分析 信息分析的预见性报告 针对不同用户的各种报告、报表 向有关部门发布信息通报 相关部门执行 不正确 不正确 不正确 正确 正确 正确 项目决策机构 反馈信息 信息处理及判断 明确信息要素

　(五)竣工验收流程

　重新申请

　不合格

　 有未完

　 合格

　完成

　不合格

　 不 合 格

　 编制竣工验收计划及报告 接受承建单位的竣工验收申请 工程建设项目有关内业资料的审核 要求承建单位限期完成 规划、消防、环保、环境工程完成情况 不予验收限期完成 不予验收要求相关单位完善 合 格 合 格 检查各承建单位合同 范围内的项目是否完成 进度质量管理中心组织相关单位、部门人员参加验收 按有关规定进行工程备案 向运维部门进行工程移交 不符合 审核是否符合竣工验收的条件 不予验收

　三、工程项目监理工作基本流程 (一)工程项目实施监理的总流程

　签订委托监理合同、接受监理工作 监理的前期准备工作：

　1、成立项目监理机构、委派总监理工程师； 2、明确监理人员的职务及岗位职责； 3、配备监理设施及设备； 4、熟悉施工图纸、施工图纸会审； 5、分析研究委托监理合同及施工合同； 6、编制项目监理规划及实施细则 施工准备阶段的监理工作：

　1、参与设计交底； 2、审定施工组织设计（施工方案）；3、查验施工测量成果； 4、施工现场周围环境的调查； 召开第一次工地会议，监理交底 核查工程开工条件，核准开工 督促承包单位按照施工图纸、规范、管理程序及施工组织设计施工 1、组织对地基基础、主体工程、门窗工程、装饰工程、地面工程、水、暖、电、卫、煤气、电梯工程等分部工程及所属分项工程的验收及试运行； 2、监督检查承包单位的施工技术资料，整理监理资料。

　总监理工程师组织建 设 单位、设计单位、承包单位进行竣工预验收 监督承包单位技术管理及质量保证体系的落实 检查施工现场安全防护、环保卫生设施、文明施工，提出意见并监督执行 总 监 理工 程 师组 织 监理 人 员对 竣 工工 程 进行 预 检准备 1、承包单位对预验结果需 要 整 修处，由监理人员验收合格； 2、对承包单位的质量保证资料进行验收 正式验收合格，建设、设计、承包、监理单位在竣 工 文 件 上 签字，对工程质量进行评估 中利腾晖项目部组织竣工验收仪式 工程移交建设单位。建设、监理、承包单位办理交接手续，工程进入保修期 总监理工程师编写工程竣工总结报告，监理资料归档 质量控制

　进度控制

　造价控制

　合同管理

　信息管理

　审批分包单位 签认隐检、预检工程 验收分项、分部工程 验收进场材料构配件设备 审签工程质量报表 参加质量事故的调查处理 审定工程总进度计划 审定工程年季月工程进度加强进度计划的动态控制对年季月进度计划 提出修改意见 认定工程质量及进度 核算、会签工程变更文件 协调参建各方之间的关系 处理索赔事件 核算、会签工程变更文件 收集与监理有关的合同 对合同进行分析 研究并跟踪管理 监理例会、各种专业会议 利用监理月报、 会议纪要、简报交流信息 申请付款

　(二)施工准备阶段监理工作流程

　不合格 签订工程建设合同 建设、承包单位 签订工程建设监理合同 建设、监理单位 确定总分包单位、监理合同 中利腾晖项目部 总包单位资格报审 承包单位 审

　核 监理单位 设计交底 设计单位 图纸会审 建设、监理、承包 施工组织设

　计 承包单位 工程定位放

　线 承包单位 监理规划监理细则 监理单位 监理交底 监理单位 第一次工地会议 建设单位 否 审

　核 建设单位 验

　核 监理单位 施工组织设计（施工方案）审核 监理单位 承包单位开工准备 承包单位 承包单位提交开工报审表 承包单位 审查工程开工条件 监理单位 签署工程开工报审表 监理单位 工程正式开工

　(三)施工阶段工程付款控制流程

　 否

　否

　 否

　 否

　 签订施工合同

　建设、承包、监理单位 施工图纸会审

　设计、建设、承包、监理单位 工程预付款申请

　承包单位 施工图纸实施

　承包单位 材料设备采购

　 建设、监理、承包单位联合考查厂家材料、设备等 审核预付款申请

　监理工程师

　总监理工程师核准 设计变更及工程洽商申请

　承包单位 申报已完分项工程报验单

　承包单位 提出价差申请

　承包单位 审核认可申请

　监理工程师 审核计量

　监理工程师 审核申请

　监理工程师 索赔申请

　承包单位 鉴认付款证书

　中利腾晖项目部

　不成立 索赔审批

　总监理工程师 监理工程师 中利腾晖项目部

　报送建设单位付款

　中利腾晖项目部

　(四)施工阶段工程进度控制流程

　应附有：

　编制材料、设备采供计划，劳动力使用计划施工机械使用计划等

　实现工期总目标 编制说明中应有：

　1 、上月实际完成量、工程量； 2 、当月（年）计划完成量、工程量； 3 、计划提前或拖后的原因分析； 4 、拟采取的对策。

　检查计划执行情况，实际进度与计划进度对比分析 监理单位 纠正进度计划偏离 承包单位 签发严重偏离计划通知书 监理单位 继续施工 承包单位 可 可 申报 编制季、月度、周计划

　承包单位 可 审核季、月度、周计划 建设、监理单位 按计划组织实施 承包单位 申报 审核施工总进度计划 建设、监理单位 根据工期总目标编制施工总进度计划 承包单位 否 否 否 否 基 本 符 合 设 计

　(五)施工阶段工程质量控制流程

　 修改

　不合格

　合格

　 签

　不合格 改

　不合格

　 不合格

　合格

　 合 格

　 签 改 审批开工申请、下达开工令 承包单位施工方案申报 承包单位申报材料合格证、复验单 加倍复试或更换材料 监 理 审 批 签发工程报验单及其附件 分部、分项工程施工 施工试验及监理取样 各分项、隐蔽工程自检 填报工程报检单 监理工程师现场检查及审查试验报告 下一道工序施工 分部工程完成 承包单位 填写分部工程报验 检验批、分项（隐蔽）

　工程报验单、分项 工程检验认可书 附：

　1、隐检单 2、预检单 3、质量保证资料 4、分项工程质量

　评定表 检查结果 监理工程师、 中利腾晖项目部

　签发分部工程检验认可书 附 不合格 监理工程师 内业资料检查 监理工程师 现场检查 不合格

　(六)施工阶段安全监理控制流程

　审查重要、特种设备的拆除方案、检查拆除措施的落实情况

　检查建安施工对主体结构的影响 检查装饰（修）施工对主体结构的影响

　检查施工设施、器具拆除的措施与落实情况

　《监理工作总结》中对“安全监理”工作进行总结

　检查和验收施工设备（水电、器材）的安全装置质量并调试合格

　检查主体施工支撑、安全防护系统的器材质量与安装使用方法

　检查安全管理制度与措施、各种标志、警示的落实情况并通报

　按《光伏电站建设安全规范》 《建设工程 安全生产管理条例》、 《建筑工程安全检查标准》、《安全生产监理细则》和《施工企业安全生产评价标准》对现场定期（月、季）检查与评价

　对安全隐患发出

　限令整改令

　 对发生的安全事故 按程序及时报告 协助事故的调查 分析和处理 利用每周例会通报一周安全情况 审阅设计文件、参加设计交底 （确保主体结构、房屋功能和施工操作、使用中的安全）

　审查《施工组织设计》、《专项安全施工方案》、《安全防范预案》、 编制《监理细则》（落实《施工安全》的管理制度和技术措施）

　审查入场施工（分包）单位与主要人员和设备的资证材料 （确保单位人员的技术素质和设备的性能可靠）

　分包单位 管理人员 特种技工 机具设备 安全器材 查明场地与周边的地上、地下管线设施已作好安全处理与保护

　 审核开工条件 下达开工令 《施工组织设计》与《专项安全施工方案》已审批、现场临设（房屋、道路、水电等）已完成

　熟悉掌握施工现场内部、外部环境

　(七)合同管理控制流程

　双方签订委托监理合同 建设、监理单位 成立项目监理机构 任命总监理工程师 监理单位 中利腾晖资料管理员、监理合同中利腾晖项目经理 项目监理人员熟悉和分析委托监理合同：

　1、服务范围； 2、双方责任； 3、工期、质量、造价控制目标； 4、违约处理条款； 5、监理酬金支付条款； 6、其它事项。

　项目监理机构 1、将施工合同分析结果书面报告建设单位。施工合同、委托监理合同分析结果报告归入档案； 2、建立合同管理档案，将合同内容分解到三大控制目标中去。

　监理合同管理员 对施工合同执行情况进行综合分析、检查，并根据预控的原则：

　1、工程质量是否违反合同规定的目标； 2、工程进度是否符合进度计划； 3、工程造价是否可能超过计划； 4、建设、承包单位有否违约行为； 5、已签订的分包合同、材料设备订货合同执行情况； 6、其它有关合同执行情况。

　监理工程师、监理合同管理员 项目监理机构 项目监理人员对施工合同进行分析：

　1、工程概况； 2、工期、质量目标； 3、承包方式及中标价； 4、控制质量的标准； 5、与项目监理工作有关的条款； 6、风险及责任分析； 7、违约处理条款； 8、其它事项； 将分析结果与设计文件、施工组织设计、监理规划进行对比。

　项目监理机构 收集建设单位与第三方签订的涉及监理业务的合同 合同管理员 将委托监理合同执行情况经常进行检查，在内部会议上进行研究并采取相应的必要措施。

　项目监理机构 将收集到的施工合同执行情况的信息通知合同管理员。

　各专业监理工程师 合 同 执 行不正常，报告总监理工程师 合同管理员 通知建设、承包单位采取纠正措施。

　总 监 理 工 程将合同执行情况列入监理月报 监理合同管理员 参加工程招投标，协助建设单位选定承包单位并签订施工合同。

　(八)信息管理控制流程

　建设、施工、设计、政府、客户等各方

　文件资料签收、发放登记

　确认完整

　资料

　是否完整

　各专业监理工程师

　登记填写有关表格

　项目总监

　签

　认

　资料管理员

　登记台帐

　各

　方

　完整

　不完整

　(九)疑难问题组织协调控制流程

　中利腾晖项目经理

　提出协调要求

　中利腾晖项目牵头人- - 高层

　1. 跨部门疑难问题沟通协调；

　2. 国土、发改委等政府相关部门工作协调；

　3. 督促各方, , 快速推进项目；

　承包单位

　提

　出

　协调要求

　设计单位

　提

　出

　协调要求

　协调事项解决

　政府各部门

　提出相关事宜

　中利腾晖工程建设部领导

　1. 工作流程、方法、人员管理，内部沟通汇报等事项协调；

　2. 标准化管理工作指导；

　3. 电网 公司并网手续工作协调；

　(十)工程质量问题及工程质量事故处理流程

　发生一般轻微质量问题可口头通知监理工程师，发生质量事故后应尽快通知监理、中利腾晖项目部，并根据事故的性质与严重程序报告相关部门。

　承包单位项目经理部 质量问题 质量事故 重大质量事故 1、报送质量问题报告； 2、提出处理意见。

　项目经理部 1、对质量问题进行调研，与 中利腾晖项目部 协商； 2、必要时取得设计单位的同意； 3、指令承包单位修补工程缺陷，合格后验收。

　项目监理机构 1、报送质量事故报告； 2、报送经过设计及相关单位认可的处理方案。

　项目经理部 1、对质量事故进行调研，与 中利腾晖项目部 进行协商； 2、与设计及相关单位进行协商； 3、指令承包单位按照批准的处理方案处理质量事故； 4、对处理完毕的工程质量事故部位进行验收。

　项目监理机构 有关各方处理善后事项：

　1、伤亡人员的处理； 2、财产损失的评估与处理； 3、涉及工期及费用索赔的处理； 4、涉及法律的处理； 5、其它。

　1、在规定时限内向项目监理机构提出书面报告； 2、根据事故性质与严重程度通知相关部门。

　项目经理部 组织 中利腾晖 及所属监理单位领导、设计单位及相关部门对事故现场进行调研，查明事故原因，人员及财产损失情况。

　中利腾晖项目经理 各方协商确定事故处理方案，经上级主管部门批准后方可执行监督承包单位执行由设计单位同意的，各有关方批准的工程加固或返工处理方案，处理完毕后合格验收。

　中利腾晖项目经理

　(十一)工程安全事故处理流程

　 行政处罚 发出《工程复工令》 继续施工 调查结束 10 日内写出调查报告 行政执法处理建议 事故单位提交质量 事故处理报告 核签相关单位提交的技术处理方案 监督承包单位实施技术处理方案 承包单位自检和专业检验后报验 签认事故单位提交的质量事故 处理报告，组织技术资料归档 发生工程安全事故 国家或地方相应级别 主管部门组织成立调查组 发出《工程暂停令》 要求事故发生单位按事故分类和等级向相应级别主管部门上报，24h 内写出书面报告 现场调查取证 事故原因分析 提出技术处理意见及防止类似 事故再次发生应采取的措施 组织必要的技术鉴定 要求承包单位保护现场， 采取必要的措施防止事故扩大 应邀参加事故调查组或协助调查组工作。

　与监理方责任有关时应回避 研究调查组的技术处理意见 处理 组织检查、鉴定、验收

　(十二)工程洽商控制及签证工作流程

　一方提出工程洽商要求，取得另一方同意后，共同填写“设计变更通知单”（表 1）

　提出工程洽商要求，填写表 1 中利腾晖项目部、承包单位 设计单位 涉及设计问题，征求设计单位意见 不涉及设计问题或设计单位已签认，将表 1 送项目监理机构 审核工程洽商要求 主管设计工程师 不同意， 返回重新研究 同意，表 1 审查此项洽商对工程质量、工期、造价的影响 项目监理机构 同意洽商，送中利腾晖项目部征求意见 不同意洽商，表 1 返回重报 审查洽商，提出意见 中利腾晖项目部 同意，在表 1 上签认 不同意 在表 1 签认 总监理工程师 执行洽商 项目监理部 涉及工期、造价时， 办理相关手续 项目经理部、项目监理机构

　(十三)工程竣工验收控制流程 提出竣工验收要求：

　1、组织各专业进行竣工自检合格（土建、水、电、暖、通、装饰、电梯、资料、档案等）； 2、各项施工资料已根据有关规定齐全合格； 3、竣工档案完成，基本符合城建档案管理部门的要求； 4、填报“工程竣工报验单”（A10）。

　承包单位项目经理部 组织各专业监理工程师审核竣工资料并现场检查工程完成情况及工程质量。进行竣工预验收，所属监理单位有关人员参加，发现问题要求承包单位整改。

　总监理工程师 1、组织建设、设计、承包单位进行竣工验收，对发现的工程缺陷通知承包单位整改； 2、对竣工资料审核中发现的问题通知承包单位修正，并签批表（A10）。

　总监理工程师 1、承包单位整改后，填写 A10 表再次要求验收； 2、总监理工程师组织监理要员检查，认为合格可以进行正式验收； 3、总监理工程师签复表（A10）。

　总监理工程师 组织承包、设计、监理单位有关人员及领导人员，邀请各上级主管部门人员进行正式验收；验收合格各方在“竣工验收证书”上签字；验收中出现的问题承包单位限期整改合格。

　中利腾晖质量进度管理中心 做好工程竣工移交工作 承包单位项目经理部 1、监督承包单位按期交出合格的竣工档案； 2、监督竣工结算工作； 3、工程进入质量保修期。

　项目监理机构

　(十四)保修阶段监理工作流程 分项工程预检、隐检项目：

　1、施工人员自检合格； 2、填报“工程报验审核表”（A4 表）； 3、监理工程师检验合格，签认表（A4 表）。

　施工人员、专业监理工程师 分项工程完成，自检合格报送：

　1、已签认的预检、隐检表（A4 表）； 2、分项工程质量验评记录； 3、质量保证资料； 4、“工程报验审核表（A4 表）” 承包单位项目经理部 进行分项工程验收，规定进行现场平行检验 专业监理工程师（地基验收勘察设计单位参加）

　签认“工程报验审核表”（表 A4）

　专业监理工程师 承包单位施工至分部工程完成，自检合格，报送：

　1、所属分项工程验收记录； 2、分部工程质量验评记录； 3、分部工程报验审核表（A4 表）

　承包单位项目经理部 进行分部工程验收 总监理工程师主持,各专业监理工程师参加。基础及主体验收时，建设单位、设计单位参加 签认原表（A4 表）

　总监理工程师 在原表（A4 表）上 签批不合格 监理工程师 在原表（A4 表）上 签批不合格 监理工程师

　第三部分 工程项目建设管理工作制度 一、项目管理工作制度 (一)项目管理会议制度 1、工程项目会议 （1）项目合同签订之后，应尽快会同工程参建单位举行工程项目会议； （2）举行工程项目会议的主要目的，是进一步核实并确认项目建设单位与参建单位之间的任务范围和各项数据，明确工程建设各阶段的有关事宜； （3）会议的主要内容：

　1）参建单位的工作范围及技术服务的内容 2)工艺设计基础 3)项目的设计数据 4)工程设计的任务内容 5)采购的任务内容 6)总图布置 7)各种管理程序（包括：审批、控制、报告、文件分类、文件发送等）

　（4）工程项目会议之后，相关方签署协议书，作为项目实施的依据文件之一。

　2、工程项目开工会议 （1）项目开工会议在工程项目会议之后召开； （2）项目开工会议由项目管理负责人主持，各职能部门的负责人及项目管理相关部门的主要成员参加； （3）项目管理负责人作项目开工报告，重点介绍项目的任务、目标、实施原则和实施计划。

　3、项目管理例会 （1）在工程实施过程中，中利腾晖项目部应定期召开管理例会，主要参加人员包括：、中利腾晖项目部全体人员、项目监理机构全体人员、承包单位项目经理、技术负责人，各专业负责人、各承建单位相关人员； （2）会议的主要议题：

　1)上次会议提出问题或讨论决定事项的执行情况，如未完成应查明原因及其责任人，并研究和制定补救措施； 2)核查项目的进展情况，并与计划进度比较，如滞后，研究进度滞后的原因，并制定补救措施及下个周期的进度目标； 3)讨论原材料、构配件和设备的供应情况，提出存在问题并制定解决办法； 4)根据工程质量状况，针对存在的质量问题，提出整改要求； 5)掌握工程量核定及工程款支付情况； 6)通报违约及工期、费用索赔的意见及处理情况； 7)需要协调的有关事项； 8)掌握现场安全及文明施工动态情况；

　（3）在管理例会召开之前由项目管理负责人主持召开中利腾晖项目部全体人员会议，对如何开好例会做出布置和安排；中利腾晖项目部有关人员应在会议召开之前，按专业或职务分工对上次会议决议事项的执行情况进行调查，并对本次会议拟提出的问题提出建议； （4）管理例会召开完毕后及时整理出会议纪要，与会各方代表在会议纪要上签字后，上报建设、监理、相关单位各一份。会议纪要的主要内容应包括：会议的时间、地点、参加人员、议题、上次会议落实情况及本次会议决议事项等。管理例会纪要是工程管理的重要文件，整理后由各方签字确认备案。

　4、专题会议 (1)专题会议是为解决项目管理过程中的关于投资、进度、质量、安全、技术问题、管理问题及专业协调和内外部协调工作而组织的有针对性的会议； (2)专题会议由项目中利腾晖项目部负责人根据工作需要组织召开，建设单位、中利腾晖项目部、监理、相关单位提出建议，经中利腾晖项目部与建设单位审定后召开； (3)专题会议由项目中利腾晖项目部负责人或其指定的项目管理工程师主持，参建各单位的有关人员参加； (4)会议召开前充分作好准备工作，应以电子文档或书面文字方式发送到有关单位。主要内容是：确定中心议题、会议参加人员；准备会议资料；落实会议地点、时间并发出会议通知；明确记录人员及中心发言人； (5)会议记录及会议纪要的编写可参照例会的有关规定执行；整理后由参加会议单位人员签字后确认备案。

　(二)工程建设项目参建单位资质审查制度 1、审核工程参建单位企业资质是否符合“建设工程资质管理”的相关规定的要求； 2、审核参建单位历史业绩和声誉；审核参建单位财务状况。

　3、审核参建单位是否拥有包括工程、设计、技术经济等多专业的优秀人力资源配备； 4、审查参建单位派驻工程项目管理人员的资质。

　(三)设计文件确认及审核制度 1、规划、方案设计文件确认制度 （1）功能、规模、标准等方面能否满足建设单位要求（设计任务书）； （2）是否满足规划（规划意见书）、有关法规的要求（消防、交通、人防、环保、文物等）； （3）设计深度是否满足要求； （4）设计方案是否合理、是否具有可操作性； （5）设计进度是否满足建设工期要求；资金控制能否控制在限定的投资额度内。

　2、扩初设计文件确认制度 （1）设计文件应符合建设部《建筑设计文件编制深度的要求》的规定； （2）设计文件应满足行政主管部门的审批要求，且签章齐全； （3）设计概算应控制在投资估算范围内； （4）主要设备、材料选型应符合设计任务书要求，并应要求设计单位进行比选（性能、价格、质量）。

　3、施工图设计确认制度 （1）确认施工图是否符合设计合同的质量要求（包括考虑合同评审结果以及建设单位提出的特殊技术要求）； （2）审查施工图签章是否齐全； （3）设计文件深度应符合《建设工程设计文件编制深度规定》； （4）中利腾晖项目部应要求设计单位按照《施工图审查意见书》进行设计； （5）根据《施工图审查意见书》中利腾晖项目部对使用功能等方面进行确认。

　4、图纸会审和设计交底制度 （1）图纸会审 中利腾晖项目部应在施工承包单位完成自审的基础上组织设计单位、施工承包单位、监理单位及其他相关单位的项目负责人及有关人员进行图纸会审。对于复杂的大型工程项目，项目中利腾晖项目部应先组织内部各专业技术人员进行图纸会审。

　（2）设计交底 设计交底可与图纸会审一并组织进行。中利腾晖项目部需要组织设计单位对于图纸的设计意图、工程技术与质量要求等向施工承包单位做出明确的技术交底。

　(四)费用管理制度 1、竣工结算的审核制度：

　（1）送审结算与承包合同是否一致 （2）检查所有隐蔽工程验收记录、资料 （3）

　核查设计变更的全部资料 由原设计单位出具设计变更通知单和修改图纸，设计、校审人员签字并加盖公章，经建设单位、中利腾晖项目部和项目管理师审查同意、签证。对重大设计变更应经原审批部门再审批，由项目管理师审查所有设计变更资料齐全后，承包单位方能将设计变更后所调整的工程量、费用列入结算。必须指出：应扣除原设计中已计入的相关部分的工程量及费用，再加入设计变更后的相关工程量和费用。

　（4）核查施工过程中全部签证项目 （5）分部分项工程按图逐一核实工程量，审核定额单价 核查原则：按合同约定的单价或招标文件规定的计价定额与计价原则执行。

　（6）审查材料价格及非标准取费：按照合同规定各类材料的计价方法，核对相关材料单价。

　（7）审核间接费的款项：间接费按政府规定的现行取费标准计取、审核。

　2、施工过程工程造价报表制 为便于建设单位对投资项目动态的了解，中利腾晖项目部需编制《工程付款及结算明细表》、《项目总造价与进度状况统计表》、《建设项目各单项工程、单位工程造价明细表》等，定期上报。

　3、工程计量与工程款支付的规定 （1）中利腾晖项目部依据设计图纸对承包单位上报的工程量，按照合同约定的工程量清单进行审核,对增减工程量编制对比表,计算出已完工程量及其工程造价; （2）对经审核准确的已完工程量，必须进行质量确认（通过监理单位），形成书面质量控

　制文件，方可根据合同约定的进度形象批复工程款支付； （3）严格控制工程变更，工程变更必须经建设单位和中利腾晖项目部签证认可，设计单位签发，否则计量无效； （4）与工程实体无关或合同约定的现场签证，必须经中利腾晖项目部、监理、承包单位共同进行计量并签字认可； （5）对工程变更价格计算原则应按下列方法计算：

　1）合同约定中有的，按合同约定价格计算； 2）合同约定中有类似的价格，参照类似价格计算； 3）合同约定中没有可借鉴的价格，由承包单位提出适当价格，经中利腾晖项目部审核，会同建设、承包单位协商确定； （6）工程计量和工程款支付应严格按照合同约定的时效执行； （7）对工程计量和工程款支付的相关资料，必须编码分类，建立台帐，及时整理，妥善保管； (五)进度管理制度 1、设计阶段进度管理制度 （1）设计开始之前的工作，包括：选址、确定工程建设规模、建设标准、设计方案竞赛、正确选择设计单位、初步确定建设总进度等； （2）在确定工程设计前，中利腾晖项目部应会同设计单位共同制订设计进度计划，中利腾晖项目部监督控制； （3）坚持按基本建设程序办事，避免出现“边设计、边准备、边施工”，以科学的管理程序安排出图计划； （4）建设单位和设计单位应就共同制订的设计进度计划编入合同中，设计单位严格按合同约定时间完成设计文件。

　2、施工阶段进度控制制度 （1）根据工程实际，建立进度控制目标，制定项目总进度计划，明确建设工程现场组织机构中进度控制人员和职责分工； （2）审批承包单位上报的总进度计划； （3）建立工程进度报告制度及进度信息沟通网络； （4）负责各类进度计划的审核和对进度计划执行检查分析； （5）根据工程需要适时组织安排进度协调会，完善工程进度计划的控制； （6）编制建设方材料、构配件和设备的采购计划并进行控制； （7）对施工进度进行跟踪，掌握施工动态； （8）负责对工程实际进度的确认，与建设单位沟通，及时办理工程预付款及工程进度款支付手续； （9）研究制定预防工期索赔的措施，与建设单位共同做好处理工期索赔工作。

　(六)质量管理制度 1、施工准备阶段的质量管理制度

　（1）中利腾晖项目部协助建设单位做好施工准备工作 中利腾晖项目部在施工准备阶段应督促和协助建设单位办理、完善施工前的各种手续，并对下列事项进行检查：

　1）检查施工图纸 2）开工前需要办理的各类手续完成情况 3）检查施工现场及“三通一平”工作 4）了解资金筹措情况 5）落实设备定货情况 6）了解工程保险情况 （2）对承包单位施工准备状态进行动态控制 （3）对承包单位的人员和物资的控制 2、施工过程中的质量控制制度 （1）项目管理人员随时密切注意承包单位违反合同规定的行为或质量不符合要求事态，中利腾晖项目部有权要求承包单位暂停施工。

　（2）项目管理人员督促监理、承包单位对重要的和复杂的施工项目、工序作为重点，设立质量控制点。

　（3）项目管理人员遵照本公司已经认定的质量管理体系规定的程序、记录表格填报质量跟踪档案。

　（4）对重要的工程部位、工序和专业工程，项目管理人员对监理、承包单位的施工质量状况未能确信，还需由中利腾晖项目部亲自进行试验或技术复核、抽样检验后方能验收。

　(七)安全管理制度 1、施工安全生产监督制度 （1）不得使用不符合安全生产施工要求的材料、设备等用品； （2）在工程开工报告批准后规定时间内，将保证施工安全的措施报送工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门备案； （3）拆除工程应发包给具有相应资质等级的承包单位，并在工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门备案； （4）与总承包单位签订安全生产管理合同或协议； 2、施工现场劳动保护监管制度 （1）承包单位对施工作业人员的劳动保护必须有足够的资金和物资投入； （2）承包单位的施工作业人员必须配备和穿戴相应的劳动防护用品； （3）承包单位对特...

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